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    广东证监局连发三张内幕交易罚单 都与同一股票有关
    2019-06-11 02:04:24首页:天天财经阅读(0)评论(0)
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    广东证监局一口气连发三个罚单,均与内幕交易“德豪润达”股票案有关。

    一位上市公司董事会秘书、一位收购标的的财务总监、一位收购标的的实控人代表人,在提前知悉内幕信息后,在内幕信息敏感期交易“德豪润达”,不料不赚反亏,三位内幕交易人士均亏损离场,其中亏损最严重的,亏损额逾141万。

    两年前的重组方案,引三位70后关注
    事情要从两年前说起。

    2017年4月以来,德豪润达董事长王某雷开始考虑公司可行的重组方案。2017年10月,王某雷优先考虑由德豪润达收购雷士照明控股有限公司分销企业股权并购方案的可行性及存在的核心障碍。2017年11月1日,雷士照明电子商务有限公司第四十一条规定的“参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关人员”,属于《证券法》第七十四条第七项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”,为法定内幕信息知情人,其不晚于2017年11月7日知悉内幕信息。

    广东证监局调查显示,“刘晨”证券账户于2016年7月20日开立,由其本人实际控制负责该账户的交易决策和具体操作。2017年12月29日,“刘晨”账户共计买入“德豪润达”股票35,200股,成交金额153,270元。经计算,上述账户因交易“德豪润达”股票,共计亏损41,860.37元。

    “刘晨”证券账户资金全部来源于刘晨的家庭自有资金,广东证监局决定对刘晨处以3万元罚款。

    另外一位是刘煜,具体经办与德豪润达磋商收购雷士电商相关事宜,是《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第四十一条规定的“参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关人员”,属于《证券法》第七十四条第七项“国务院证券监督管理机构规定的其他人”,为法定内幕信息知情人,其不晚于2017年11月3日知悉内幕信息。

    他用自己配偶赵某莹的账户进行内幕交易,2017年11月13日至12月19日,刘煜通过本人手机委托下单方式实际控制“赵某莹”证券账户,多次交易“德豪润达”股票,累计买入“德豪润达”股票共计31,100股,成交金额156,793元。经计算,截至2018年11月,上述账户在内幕信息敏感期内因交易“德豪润达”股票,共计亏损34,560.49元。

    “赵某莹”证券账户资金主要来源于刘煜和赵某莹的家庭自有资金,广东证监局对刘煜处以3万元罚款。

    监管层打击各类内幕交易行为
    据统计,今年以来,证监会单就内幕交易就开出22份罚单,罚没金额达到4.14亿元。

    证监会新闻发言人常德鹏曾在新闻发布会上表示,证监会将持续保持对内幕交易违法行为高压打击态势,通过强有力的监管执法对各类内幕交易违法行为人严肃问责,警示市场相关方恪守职业道德、勿越法律底线,切实维护公平公正的市场秩序,保护广大投资者合法权益。


    特别声明:文章内容仅供参考,不造成任何投资建议。投资者据此操作,风险自担。
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